美證交會擬禁止經(jīng)紀人提供無保薦準入服務

　　北京時間1月14日凌晨消息，據(jù)國外媒體昨日報道，美國證券交易委員會(SEC)周三提出了一項提案，內(nèi)容是禁止證券經(jīng)紀人向其客戶提供無需監(jiān)管即可被準入證券交易所的服務，而來自于這種活動的股票成交量大約在美國市場上占有五分之二的比重。

　　證券交易委員會主席瑪麗·夏皮羅(Mary Schapiro)稱，所謂的“無保薦準入”(naked sponsored access)可能會使市場及提供這種服務的證券公司帶來過高的風險。所謂無保薦準入，是指客戶可以繞過其經(jīng)紀人的“交易前控制”(pre-trade control)，直接被準入證券交易所進行交易。

　　夏皮羅表示：“我們擔心，這種在券商報盤方面的失誤可能會在幾分鐘乃至幾秒鐘的短暫時間里，突然而嚴重地導致經(jīng)紀自營商或其他的市場參與者曝露在財務易受損害的狀態(tài)下�！�