香港指責穆迪亂發(fā)警告判處罰款1100萬港元

　　北京時間31日晚彭博社稱，香港證券及期貨事務上訴審裁處(SFAT)周四裁定，穆迪投資者服務公司必須支付1100萬港元(約合140萬美元)罰款，因其2011年發(fā)布一份研報引發(fā)對中資企業(yè)的擔憂，導致數(shù)十家企業(yè)股價下跌，違反了香港證券期貨條例。
　　
　　在這份研究報告中，穆迪對61家中國非金融類公司標出了20個“紅旗”警示，警告這些公司存在公司治理和會計風險。受此影響，被“插旗”的公司股價多數(shù)下跌。
　　
　　2014年，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(證監(jiān)會[微博])因為這份報告造成的嚴重后果對穆迪處以2300萬港元(約合300萬美元)罰款，穆迪對此判決表示不服，并提起上訴。
　　
　　此案的關鍵問題集中在這份研報是否符合評級報告性質，并且是否符合香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)的行為準側。這是香港證監(jiān)會自2011年開始監(jiān)管信用評級以來首次采取紀律行動，并且可能對穆迪的競爭對手也產(chǎn)生影響。
　　
　　香港證券及期貨事務上訴審裁處周四裁定，穆迪在發(fā)布這份報告時誤導公眾，并“實質性違反了”香港證監(jiān)會行為準則的“一般原則”�！霸撛u級機構肯定已經(jīng)意識到，這份報告將對市場造成沉重打壓，并且重要的是，將對被插紅旗最多的企業(yè)構成嚴重壓力。