7.3.1上海黃金交易所章程制度

上海黃金交易所章程制度

上海黃金交易所于2002年10月30日正式運行。以下為上海黃金交易所的有關(guān)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則(以最終公布文件為準)。
　　　　　　　　　　　　　第一章 總 則
　　 第一條 為了發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，促進黃金市場的健康發(fā)展，規(guī)范上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的組織和行為，保證黃金交易的正常進行，維護黃金交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公眾的利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，制定本章程。
　　 第二條 交易所實行會員制組織形式，是經(jīng)中國人民銀行審批，在國家工商行政管理部門登記注冊的，不以營利為目的，履行《黃金交易所管理辦法》規(guī)定職能，按照本章程組織黃金交易并實行自律管理的法人。
　　 第三條 交易所接受中國人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管。
　　 第四條 交易所遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則組織黃金交易。
　　 第五條 本章程適用于交易所內(nèi)一切交易活動，交易所、交易所會員、指定交割倉庫及其工作人員必須遵守本章程。
　　　　　　　　　　第二章 設(shè)立、變更與終止設(shè)立
　　 第六條 交易所中文名稱為：上海黃金交易所；英文名稱為Shanghai Gold Exchange，英文縮寫為SGE。
　　 第七條 交易所住所為:上海市中山東一路15號。
　　 第八條 交易所營業(yè)期限為50年。
　　 第九條 交易所是指依照《黃金交易所管理辦法》設(shè)立的，為黃金交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)并履行相關(guān)職能，按照本章程實行自律管理的法人。
　 　第十條 理事長為交易所法定代表人。
　　 第十一條 交易所注冊資本為人民幣3000萬元。
　　 第十二條 交易所職能：
　　 （一）提供黃金交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；
　　 （二）制定并實施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范交易行為；
　　 （三）設(shè)計交易合同；
　　 （四）組織、監(jiān)督黃金交易、結(jié)算、交割和配送；
　　 （五）制定并實施風(fēng)險管理制度，控制市場風(fēng)險；
　　 （六）保證交易合同的履行；
　　 （七）生成市場價格，發(fā)布市場信息；
　　 （八）監(jiān)管會員交易業(yè)務(wù)，查處會員違反交易所有關(guān)規(guī)定的行為；
　　 （九）監(jiān)管指定交割倉庫的黃金業(yè)務(wù)；
　　 （十）中國人民銀行規(guī)定的其他職能。
　　 第十三條 交易所的業(yè)務(wù)范圍：在指定場所組織黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易、結(jié)算、交割、配送以及信息、咨詢、培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)。
　　 交易所名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人的變更，按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。
　　 第十四條 有下列情況之一的，交易所終止：
　　 （一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會決定不再延續(xù)；
　　 （二）因合并或者分立而解散；
　　 （三）中國人民銀行決定關(guān)閉。
　　 因前款第（一）、（二）項解散的，需報經(jīng)中國人民銀行批準。
　　 交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進行清算。
　　 清算組制定的清算方案，需報經(jīng)中國人民銀行批準。
　　　　　　　　　　　　第三章 會 員
　　 第十五條 交易所會員是指依照中華人民共和國有關(guān)法律，在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記，并經(jīng)中國人民銀行核準從事黃金業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)、從事黃金、白銀、鉑等貴金屬及其制品的生產(chǎn)、冶煉、加工、批發(fā)、進出口貿(mào)易的企業(yè)法人，并具有良好的資信。
　　 第十六條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：
　　 （一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；
　　 （二）承認交易所的章程及各項業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　 （三）擁有不低于500萬元人民幣凈資產(chǎn)；
　　 （四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄；
　　 （五）有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的黃金、白銀、鉑等貴金屬業(yè)務(wù)管理制度；
　　 （六）有黃金經(jīng)營資格，固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；
　　 （七）認繳交易所的會員資格費和年會費；
　　 （八）中國人民銀行規(guī)定的其它條件。
　　 第十七條 取得交易所會員資格，須由申請單位提出書面申請，經(jīng)會員資格審查委員會預(yù)審，理事會批準，并報中國人民銀行備案，同時頒發(fā)會員證書，并予以公布。
　　 第十八條 會員享有下列權(quán)利：
　　 （一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
　　 （二）按照本章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
　　 （三）在交易所內(nèi)進行黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易；
　　 （四）使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)交易信息和服務(wù)；
　　 （五）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；
　　 （六）聯(lián)合提議召開臨時會員大會；
　　 （七）本章程規(guī)定的其他權(quán)利。
　　 第十九條 會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
　　 （一）接受中國人民銀行的監(jiān)管，遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
　　 （二）遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；
　　 （三）按規(guī)定交納各種費用；
　　 （四）出席會員大會，執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
　　 （五）接受交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管；
　　 （六）按交易所的規(guī)定提供經(jīng)營情況和財務(wù)會計報表；
　　 （七）交易所規(guī)定的其他義務(wù)。
　　 第二十條 會員應(yīng)選派若干名交易員，交易員須經(jīng)過交易所業(yè)務(wù)培訓(xùn)并取得資格證后方可入市參與交易。
　　 第二十一條 交易所對會員資格實行年審制度，對會員交易員資格實行審查制度。
　　 第二十二條 交易所會員實行總數(shù)控制。會員的數(shù)量由理事會確定，會員大會通過。
　　 第二十三條 交易所會員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會員、綜合類會員和自營會員。金融類會員可進行自營和代理業(yè)務(wù)及批準的其它業(yè)務(wù)，綜合類會員可進行自營和代理業(yè)務(wù)，自營會員可進行自營業(yè)務(wù)。
　　 第二十四條 交易所按照不同的會員類型、不同的權(quán)利義務(wù)，制定相應(yīng)的會員資格費和年會費。金融類會員，資格費80萬元，年會費5萬元；綜合類會員，資格費50萬元，年會費4萬元；自營會員，資格費30萬元，年會費3萬元。
　　 第二十五條 會員可以按照交易所規(guī)定條件和程序轉(zhuǎn)讓會員資格，轉(zhuǎn)讓方必須提前60個工作日向交易所提出申請和提交有關(guān)報告，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十六條規(guī)定。受讓方需向交易所提出入會申請并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會審查批準后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
　　 第二十六條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會審查批準后，方可承繼會員資格。
兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。
　　 第二十七條 交易所對嚴重違反有關(guān)法律、法規(guī)和交易所規(guī)章的會員，可提請理事會終止或取消其會員資格，理事會須在30個工作日內(nèi)作出恢復(fù)或取消會員資格的決定。
會員因故被終止或取消會員資格的，按有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
　　 第二十八條 會員轉(zhuǎn)讓交易席位或被取消會員資格的，必須在30個工作日內(nèi)結(jié)清交易業(yè)務(wù)，清償債務(wù)。
　　 第二十九條 交易所會員被取消資格或會員資格發(fā)生變更時，應(yīng)報中國人民銀行備案。
　　 第三十條 交易所應(yīng)制定會員管理辦法，對會員進行管理。
　　　　　　　　　　　第四章 會員大會
　　 第三十一條 會員大會是交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。
　　 會員大會行使下列職權(quán)：
　　 （一）通過交易所章程、會員管理辦法和交易規(guī)則及其修改草案；
　　 （二）選舉和罷免會員理事；
　　 （三）審議批準理事會、總經(jīng)理的工作報告；
　　 （四）審議通過交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
　　 （五）審議交易所風(fēng)險基金使用情況；
　　 （六）決定交易所理事會提交的其他重大事項；
　　 （七）本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　 第三十二條 會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：
　　 （一）會員理事人數(shù)不足《黃金交易所管理辦法》規(guī)定的最低數(shù)目或者交易所本章程所定數(shù)目的三分之二時；
　　 （二）三分之一以上會員聯(lián)名提議時；
　　 （三）理事會認為必要時。
　　 第三十三條 會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時，由理事長用書面形式指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開30日以前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
　　 第三十四條 會員大會必須有三分之二以上會員出席，每一會員享有一票表決權(quán)。會員大會決議必須經(jīng)全體會員二分之一以上通過。
　　 第三十五條 會員參加會員大會，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的，會員可以委托代理人出席會員大會，代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
　　 第三十六條 會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
會員大會結(jié)束后10個工作日內(nèi)，交易所應(yīng)當(dāng)將會員大會全部文件報中國人民銀行備案。
　　　　　　　　　　　　第五章 理事會
　　 第三十七條 理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。
　　 理事會行使下列職權(quán)：
　　 （一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；
　　 （二）監(jiān)督會員大會決議和理事會決議的實施；
　　 （三）選舉產(chǎn)生理事長、副理事長；
　　 （四）監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為；
　　 （五）擬定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；
　　 （六）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；
　　 （七）決定專門委員會的設(shè)置和人選；
　　 （八）決定會員的接納和轉(zhuǎn)讓；
　　 （九）決定對嚴重違規(guī)會員的處罰；
　　 （十）決定交易所的變更事項；
　　 （十一）對涉嫌違規(guī)的行為采取臨時處置措施；
　　 （十二）在異常情況下采取緊急措施；
　　 （十三）審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細則和辦法；
　　 （十四）審定風(fēng)險基金的使用和管理辦法；
　　 （十五）審定總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
　　 （十六）本章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。
　　 前款第（八）、（九）項的職權(quán)，理事會可授予專門委員會行使。
　　 第三十八條 理事會由9人至15人理事組成。其中非會員理事不超過理事會總數(shù)的三分之一。理事每屆任期3年，理事連續(xù)任職不得超過兩屆。
　　 會員理事由理事會或者五分之一以上會員聯(lián)名提議，由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國人民銀行委派。交易所總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
　　 第三十九條 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國人民銀行提名，理事會選舉產(chǎn)生。理事長不得兼任總經(jīng)理。
　　 第四十條 理事長行使下列職權(quán)：
　　 （一）主持會員大會；
　　 （二）召集和主持理事會會議；
　　 （三）主持理事會的日常工作；
　　 （四）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
　　 （五）提名交易所各專門委員會委員人選；
　　 （六）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。
　　 副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長用書面形式指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。
　　 第四十一條 理事會會議每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事。
　　 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：
　　 （一）中國人民銀行提議；
　　 （二）交易所宣布進入異常情況；
　　 （三）三分之一以上理事聯(lián)名提議。
　　 根據(jù)本條第二款第（一）、（二）項召開理事會會議的，會議通知時間不受本條第一款規(guī)定限制。
　　 第四十二條 理事會會議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。
　　 理事會會議結(jié)束后10個工作日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報中國人民銀行備案。
　　 第四十三條 理事會會議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。
理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。
　　 第四十四條 理事會下設(shè)交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財務(wù)等專門委員會。
　　 專門委員會為議事機構(gòu)，協(xié)助理事會開展工作，專門委員會對理事會負責(zé)，專門委員會的職責(zé)由理事會規(guī)定。
　　 第四十五條 各專門委員會委員由交易所會員、交易所工作人員和社會知名人士組成，由理事會任命，每屆任期3年。
　　 第四十六條 各專門委員會分別設(shè)主任1人，副主任若干人，主任由會員擔(dān)任，1名副主任由交易所工作人員擔(dān)任，負責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由專門委員會選舉產(chǎn)生，理事會任命。交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理、理事會成員不得兼任各專門委員會正、副主任職務(wù)。根據(jù)理事會工作需要，專門委員會正、副主任可列席理事會會議。
　　　　　　　　　　　　　　第六章 總經(jīng)理
　　 第四十七條 交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至2人�？偨�(jīng)理和副總經(jīng)理由中國人民銀行任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
　　 第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
　　 （一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；
　　 （二）主持交易所日常工作；
　　 （三）根據(jù)章程和交易規(guī)則組織擬定有關(guān)細則和辦法；
　　 （四）擬定并實施經(jīng)批準的交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；
　　 （五）擬定交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
　　 （六）擬定交易所變更方案；
　　 （七）擬定交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
　　 （八）決定交易所工作人員的工資和獎懲；
　　 （九）本章程規(guī)定的或者理事會授予的其它職權(quán)。
　　 總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理用書面形式指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
　　 第四十九條 總經(jīng)理離任時，交易所理事會應(yīng)當(dāng)聘請具有一定資質(zhì)條件的中介機構(gòu)進行離任審計。聘請的中介機構(gòu)和審計報告應(yīng)當(dāng)報中國人民銀行備案。
　　　　　　　　　　　　　第七章 業(yè)務(wù)管理
　　 第五十條 交易所實行《上海黃金交易所交易規(guī)則》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算暫行管理辦法》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算實施細則》、《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》、《上海黃金交易所應(yīng)急交易管理辦法》、《上海黃金交易所指定倉庫管理辦法》等具體規(guī)則。
　　　　　　　　　　　　第八章 財務(wù)與會計制度
　　 第五十一條 交易所財務(wù)實行獨立核算、自負盈虧，按國家有關(guān)財務(wù)制度的規(guī)定進行管理。
　　 第五十二條 交易所按照國家有關(guān)規(guī)定，從財政年度結(jié)束之日起90日內(nèi)向中國人民銀行和有關(guān)部門報送有關(guān)業(yè)務(wù)資料和具有從業(yè)資格的注冊會計師審計的有關(guān)財務(wù)會計報表。
　　 第五十三條 交易所按照國家規(guī)定制定內(nèi)部審計制度。
　　 第五十四條 交易所按規(guī)定向會員收取年會費。
　　 第五十五條 交易所從稅后利潤中分別按照國家規(guī)定或理事會決議按一定比例提取法定公積金、任意公積金和公益金。
　　 第五十六條 為保證交易所正常運行，交易所按規(guī)定提取風(fēng)險基金。交易所設(shè)立風(fēng)險基金和發(fā)展基金。
　　 第五十七條 風(fēng)險基金的來源：
　　 （一）按交易手續(xù)費的一定比例從手續(xù)費收入中提��；
　　 （二）政府指定用于風(fēng)險基金的撥款和50%的會員資格費；
　　 （三）其他來源。
　　 第五十八條 風(fēng)險基金的管理
　　 交易所對風(fēng)險基金實行專戶專儲、�？顚Ｓ谩�
　　 第五十九條 風(fēng)險基金的使用
　　 用于為維護市場正常運轉(zhuǎn)提供財力擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險所帶來的損失。
　　 風(fēng)險基金的使用需由理事會決定，報中國人民銀行備案。
　　 第六十條 發(fā)展基金的來源：
　　 （一）按交易手續(xù)費的一定比例從手續(xù)費收入中提��；
　　 （二）政府指定用于市場發(fā)展的投入和50%的會員資格費；
　　 （三）其他來源。
　　 第六十一條 發(fā)展基金的管理和使用。
　　 發(fā)展基金主要是為適應(yīng)市場發(fā)展，開拓市場業(yè)務(wù)，進行人員培訓(xùn)，實施市場建設(shè)方面的投入。
　　 發(fā)展基金應(yīng)按規(guī)定管理和使用。
　　　　　　　　　　　　　　第九章 處罰與爭議
　　 第六十二條 交易所可以根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對交易所參與者的違規(guī)、違約行為進行處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。
　　第六十三條 交易所對違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報批評、暫停交易、罰款、取消會員資格或禁止進入等處罰。
　　 第六十四條 交易所對違約行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報、批評、支付違約金、支付賠償金、取消會員資格或禁止進入等處罰。
　　 第六十五條 交易所及其工作人員不得參與本交易所的交易。交易所工作人員不得以任何名義在會員單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，給予紀律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　 第六十六條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得代表會員單位參與本交易所的交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀律處分。
　　 第六十七條 指定交割倉庫及其工作人員不得代表會員單位參與本交易所的交易。
指定交割倉庫違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所按上海黃金交易所與指定倉庫的倉儲保管協(xié)議所列的條款進行處罰。
　　 第六十八條 會員、客戶、指定交割倉庫之間因本交易所的交易發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，可以提請交易所調(diào)解或者直接依法提請仲裁或訴訟。
　　 調(diào)解按交易所調(diào)解委員會調(diào)解規(guī)則執(zhí)行。
　　 會員與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，可以依法提請仲裁或訴訟。
　 　　　　　　　　　　　　第十章 附 則
　　 第六十九條 交易所可依據(jù)本章程制訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實施細則。
　　 第七十條 本章程中所稱"以上、以下"均包括本數(shù)。
　　 第七十一條 本章程的解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。
　　 第七十二條 本章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過，報中國人民銀行批準后生效。
　　 第七十三條 本章程自2002年 月 日起實施。